证监会对5家机构行政处罚 合计罚没超2亿元
9月11日,证监会在周五例会宣布,对华泰证券[-0.20% 资金 研报]、海通证券[-0.54% 资金 研报]、广发证券[0.00% 资金 研报]、方正证券[-1.14% 资金 研报]、浙商期货作出行政处罚。
证监会对外部接入的恒生等系统进行检查了解时发现,华泰、海通、广发、方正使用外部接入系统HOMS、铭创等,未能确保客户终端交易信息的真实性等 ,未实施有效地了解客户身份回访了解等程序。
9月11日,证监会在周五例会宣布,对华泰证券[-0.20% 资金 研报]、海通证券[-0.54% 资金 研报]、广发证券[0.00% 资金 研报]、方正证券[-1.14% 资金 研报]、浙商期货作出行政处罚。
证监会对外部接入的恒生等系统进行检查了解时发现,华泰、海通、广发、方正使用外部接入系统HOMS、铭创等,未能确保客户终端交易信息的真实性等 ,未实施有效地了解客户身份回访了解等程序。