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下半年以来清盘基金一览表 年内清盘基金数量99只

  在今年股市债市震荡攀升行情中,基金清盘数量锐减。截至8月2日,今年以来公告清盘的基金总数量为99只,同比去年减少一半;同质化严重的混合型基金、债券型基金仍是清盘基金的“重灾区”。

  多位业内人士认为,随着基金发行和退出机制的日益成熟,基金清盘也更加常态化,基金公司将主要从运营性价比角度考虑迷你基金的去留。

清盘基金

  年内清盘基金数量99只,同比锐减54%

  基金公告显示,截至8月2日,2019年以来有99只基金公告清盘,相比去年同期215只基金进入清算程序,锐减53.95%。

  谈及今年基金清盘数量锐减的原因,北京一家中型公募投资总监表示,今年市场总体来说比较好,上半年A股、债市都是震荡攀升的行情,尤其是在一季度股市的赚钱效应下,不少偏股基金持股市值攀升,吸引资金净申购,不少3000万元规模的偏股基金规模开始上升,逐渐远离了清盘线,基金清盘的数量也随之大幅减少。

  该投资总监称,“去年股市走势是前高后底,在外部影响和国内金融去杠杆压力下,股市不断下探,基金持股市值缩水,叠加投资者赎回避险需求,基金规模不断萎缩,清盘频频发生。”

  华南一家中型公募市场部总经理也告诉记者,今年基金清盘数量锐减,其实是基金清盘节奏进入常态化。去年,基金清盘数量创历史新高,主要是受资管新规、定制基金赎回和市场调整等诸多因素影响。

  该市场部总经理分析,受资管新规影响,分级基金、保本基金、定制基金等各种基金类型受到严格监管,产品清盘数量增多;去年股市处于下跌通道,投资者赎回叠加市值缩水,令不少偏股基金规模触及清盘线;基金清盘也有一定周期性规律。2016到2017年成立了大量的定制基金到期,受今年上半年个别银行风险事件影响,银行等机构投资者出现了回收流动性的操作,导致部分定制基金中变成“空壳基金”,只能走向清盘。

  不过,除了市场和监管因素外,也有业内人士认为,在基金发行注册制条件下,老基金是否清盘还与新发基金的募集难度有关。

  北京上述中型公募投资总监表示,老基金是否清盘与新基金发行难度存在一定关系。今年上半年,新基金发行情况比较好,出现了不少爆款基金,新基金发行成功率比较高,而且基金公司和投资者都有“重新发轻持营”的观念,这也让新基金发行比较顺利。“小基金清盘后,可以顺利募集新的基金,这对机构是比较有吸引力的。”